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투자성 금융상품의 위험성에 대해 금융소비자가 보다 쉽게 이해할 수 있도록 위험등급 산정 기준을 마련하였습니다. - 「투자성 상품 위험등 2023.01.25해당카페글 미리보기
권유·자문하는 경우 그 상품의 위험등급을 정하여 설명토록 하고 있음에도 불구하고, 제19조(설명의무) ① 금융상품판매업자등은 일반금융소비자에게 계약체결을 권유하는 경우 ... 일반금융소비자가 이해할 수 있도록 설명하여야 한다. 나. 투자성 상품...
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금융투자업자 임직원의 자기매매 위반에 대한 가이드라인 마련 2023.01.19해당카페글 미리보기
법 제63조 제1항) * 금융투자업자의 임직원 중 투자권유자문인력․조사분석인력 및 투자운용인력은 월별로, 그 밖의 임직원은 분기별로 회사에 통지 □ 법인 등 타인 명의로 금융투자상품에 대한 투자 시 ㅇ ①매매자금의 출연 여부, ②매매행위의 관여도...
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23.1.18 금융투자업자 임직원의 자기매매 위반에 대한 가이드라인 마련 - 제1차 금융위원회 정례회의(‘23.1.18.) 의결 등- 2023.01.18해당카페글 미리보기
법 제63조 제1항) * 금융투자업자의 임직원 중 투자권유자문인력·조사분석인력 및 투자운용인력은 월별로, 그 밖의 임직원은 분기별로 회사에 통지 □ 법인 등 타인 명의로 금융투자상품에 대한 투자 시 ㅇ ①매매자금의 출연 여부, ②매매행위의 관여도...
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자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반 판례 2022.12.29해당카페글 미리보기
할 때 준수하여야 할 적합성 원칙과 설명의무, 투자권유를 하지 않고 파생상품 등을 판매할 때 준수하여야 할 적정성의 원칙이...제공이 그 상대방을 ‘특정인’으로 하여 이루어지면 투자자문업에 해당하는지 여부(적극) 및 여기서 말하는 ‘특정’의...
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‘투자손실 보상’, ‘고수익 보장’, ‘고급정보 제공’ 등에 현혹되어 투자하는 경우 일시에 모든 재산을 잃을 수 있습니다! 2022.12.20해당카페글 미리보기
톡으로 권유받음 ◦ 乙컨설팅은 해당 비상장회사 주식이 ’22년 하반기 상장 예정이라며 한국거래소 홈페이지를 캡쳐하여 송부 } 허위 증빙자료를 통해 투자자 유인 ◦ 상장되지 않을 경우 乙컨설팅이 주식을 재매수하겠다는 이행각서를 작성하므로 원금이...
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금융소비자 보호에 관한 법률 시행령[대통령령 제33784호, 시행 2023. 10. 12.] 2023.10.06해당카페글 미리보기
체결의 권유를 하거나 청약을 받는 것을 말한다. ⑩ 법 제2조제9호마목에서 "대통령령으로 정하는 자"란 다음 각 호의 구분에...1. 법 제3조제1호에 따른 예금성 상품(이하 "예금성 상품"이라 한다)의 경우: 다음 각 목에 해당하는 자 가. 「공공기관...
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금융소비자 보호에 관한 법률 시행령 [대통령령 제33656호, 시행 2023. 11. 2.] 2023.08.02해당카페글 미리보기
체결의 권유를 하거나 청약을 받는 것을 말한다. ⑩ 법 제2조제9호마목에서 "대통령령으로 정하는 자"란 다음 각 호의 구분에...1. 법 제3조제1호에 따른 예금성 상품(이하 "예금성 상품"이라 한다)의 경우: 다음 각 목에 해당하는 자 가. 「공공기관...
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금융소비자 보호에 관한 법률 시행령[시행 2022. 12. 8.] 2022.12.09해당카페글 미리보기
체결의 권유를 하거나 청약을 받는 것을 말한다. ⑩ 법 제2조제9호마목에서 "대통령령으로 정하는 자"란 다음 각 호의 구분에...개정 2022.12.8> 1. 법 제3조제1호에 따른 예금성 상품(이하 "예금성 상품"이라 한다)의 경우: 다음 각 목에 해당하는 자 가...
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금융소비자 보호에 관한 법률 시행령 개정이유 2022.12.09해당카페글 미리보기
신설) 투자위험이 큰 장외파생상품 계약의 경우 금융상품판매업자나 금융상품자문업자에게 전문금융소비자로서 대우받겠다는 의사를 별도로 통지해야만 전문금융소비자로 분류되는 자의 범위가 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 전문투자자의...
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증권업계 방문판매 전격 시행…"영업 활로 뚫어라" 2022.12.09해당카페글 미리보기
또는 투자권유대행인은 방문판매인력 자격요건 및 직무교육을 받아야 한다. 상품별 전문인력으로 등록해야 하며, 사전교육 및 직무교육을 이수해야 한다. 이들은 특히 방문판매 절차 및 준수사항을 반드시 지켜야 한다. 방문판매 전 고객에 사전 안내를...