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제2의 파두' 막는다…금감원, IPO 심사 강화/'H지수 ELS' 판매 은행·증권사 전수조사/권영수도 LG엔솔로 1.3억 손실 등 2023.11.27해당카페글 미리보기
[증권소식] '제2의 파두' 막는다…금감원, IPO 심사 강화/'H지수 ELS' 판매 은행·증권사 전수조사/권영수도 LG엔솔로 1.3억 손실 등 (asiatime.co.kr) [증권소식] '제2의 파두' 막는다…금감원, IPO 심사 강화/'H지수 ELS' 판매 은행·증권사 전수조사/권...
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ELS사태 관련 금융감독원 전수조사 결과, 증권사 간 다수의 내부거래 비리 적발 2023.12.17해당카페글 미리보기
ETF 같은 파생상품은 채권형 랩-신탁(채권아님) 상품이라고 합니다. 금융감독원이 이러한 파생상품을 영업하는 9개 증권사를 23년 5월부터 전수조사한 결과 증권가 업무중 제3자 이익을 도모하거나, 사후이익을 제공하거나, 기업어음을 끌여오고 자전거래...
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23.10.31 공매도 특별조사단 출범 및 주요 글로벌 IB 전수조사 실시 2023.10.31해당카페글 미리보기
그만’이라는 식으로 자행된 관행적 불법 행위에 대해 전수조사를 통해 철저하게 책임을 물어, 더 이상 고의적 무차입 공매도가...자체 시스템 개선 유도 - 아울러, 공매도 주문 수탁증권사에 대해서도 글로벌 IB의 무차입 공매도 묵인,결탁 등 투자자...
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"CFD 계좌 전수조사"…개미 피해 확산 우려 2023.05.15해당카페글 미리보기
보기 어려워…검증 필요" SG증권발(發) 대량 매도 사태로 당국이 CFD서비스 증권사 18곳, 총 3천400개의 계좌에 대한 전수조사를 벌이겠다고 밝혔다. 이번 사태가 다른 불씨로 번지지 않기 위한 방침이지만, CFD 반대매매로 인한 급락 종목이 또 나오면서...
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홍콩H지수 주가연계증권(ELS) 때문에 두려움에 떠는 증권사와 은행들 2023.11.27해당카페글 미리보기
자금을 투자할 때, 원금이 손실될 가능성이 있다는 것을 충분히 고지를 받았는지에 대해 명확하게 조사하기 위해 판매 은행과 증권사에 대해 전수 조사에 들어갔습니다. 만약 불완전판매한 소지가 있다고 명확하게 밝혀진다면 최대 80%까지 금융사에 책임...
