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투자자정보확인서 수정 미확인시 공모주 신청 불가 여부 2020.09.15해당카페글 미리보기
청약금이 없다고 화면에 떠서 당황해서 30분간을 헤매다가 결국 청약을 포기하고 4시 넘어서 대신증권에 물어보니 투자자정보확인서를 2015년에 갱신을 하고 새롭게 갱신을 하지 않아 청약이 안 됐다고 합니다. 2년마다 갱신을 해야한다고 합니다. 그래서...
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투자자정보확인서를 통해 본 고객 투자성향과 실제 포트폴리오의 구성 분석 2011.08.29해당카페글 미리보기
앞서 필자는 현재 금융자산 배분이 적정한 것인지를 알아보기 위하여 박여사님의 투자성향부터 분석해 보기로 하였는데, '투자자정보 확인서'를 통하여 분석된 박여사님의 투자성향은 '위험중립형' 고객으로서 투자성향에 비하여 현재 금융자산 배분비율은...
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설명의무 위반에 따른 손해배상책임 여부[사모펀드 불완전판매로 인한 손해배상책임] 2024.06.30해당카페글 미리보기
확인 없이 이 사건 펀드의 투자를 권유하였다. 신청인은 이후 2018. 1. 16. 이 사건 펀드의 가입서류와 함께 비로소 투자자정보 확인서를 작성하였고, ‘공격투자형’으로 분류되었다. 다) 판매직원은 신청인에게 투자상품부가 작성한 요약제안서를 활용...
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투자목적, 재산상황, 투자경험 등 정보를 형식적으로 파악한 채 암 보험 진단금을 정기예금에 예치하러 온 고객에게 ELT를 권유 2024.05.14해당카페글 미리보기
甲·乙 신탁 공통) ➀피신청인의 내부통제부실 책임(대면가입) ➪ 10%p 가산 ➁신청인의 예·적금 가입목적 인정 ➪ 10%p 가산 ➂투자자정보확인서 상 금융취약계층 표기➪ 5%p 가산 ➃ELS 최초투자➪ 5%p 가산 (예·적금 가입목적) 투자금은 향후 암 치료 목적...
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토지 투자 무작정 따라 하기 토지이용계획확인서 2023.04.27해당카페글 미리보기
계획확인서의 내용을 보면 용도지역과 용도지구를 지정한 취지와 더불어 그 지역 내에서 가능한 행위를 올려놓은 공적장부로서 농업진흥지역을 비롯한 보전산지의 지정에 관한 여부와 재개발을 하거나 도로에 대한 개설 여부, 하천 저촉 여부는 물론 해당...